发布日期：2024-11-14 06:51 点击次数：164
中原潜龙精选股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理东说念主：中原基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
迫切领导
中原潜龙精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 3 月 22
日证监许可2018516 号文准予注册。本基金基金合同于 2018 年 9 月 27 日稳健班师。
基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断
或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主一语气大宗赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。基金资产通过港股通机
制投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复端正等各异
带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对
个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内
地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动
性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资
产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。本基金可投资
存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础
证券的相干风险可能平直或波折成为本基金的风险。
本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金，
属于中高风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日蔓延的《证券期货投资者妥当性管理办法》
，基金
管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级举止不改变基金的本质性风险收
益特征，但由于风险分类措施的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评
级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资中小企业私募债券，
当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现背信，或在往复过程中发生交收背信，或由
于中小企业私募债券信用质料贬抑导致价钱下落等，可能酿成基金财产损失。此外，受市集
限度及往复活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在褪色价钱水平上进行较大数目的
买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金家具贵府纲领，全面剖析本基金的风险收益特征和家具秉性，并充分计议自身的风险承
受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。
基金家具贵府纲领编制、露出与更新要求，自《信息露出办法》实施之日起一年后运转
执行。
基金的过往功绩并不预示其翌日推崇。
基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当负责阅读并所有意会基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。
本招募说明书年度更新磋议财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主
员情况截止日为2024年11月8日，其他所载内容截止日为2024年5月15日。
（本招募说明书中
的财务贵府未经审计）
本次更新内容：调整基金司理。
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
一、引子
《中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）
依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管
（以下简称“《销售办法》”）
理办法》 、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运
作办法》”）
、《公开召募证券投资基金信息露出管理办法》
（以下简称“《信息露出办法》”）、
（以下简称“《流动性风险管理章程》”）
《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》
偏激他磋议章程以及《中原潜龙精选股票型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）
编写。
基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其
信得过性、准确性、圆善性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募
的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事东说念主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金相干的波及基金合同当事东说念主之间
权柄义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、
基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金
份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和
接受。基金份额持有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金
合同当事东说念主按照《基金法》
、基金合同偏激他磋议章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
：指《中原潜龙精选股票型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有用更正和补充。
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充。
。
行政章程以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等。
《基金法》
：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正。
：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正。
《信息露出办法》：指《公开召募证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对其
频频作念出的更正。
《运作办法》
：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出
的更正。
施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的更正。
体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。
存续或经磋议政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。
关法律法章程程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
点办法》
（包括其频频更正）及相干法律法章程程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证
券投资的境外法东说念主。
境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。
份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务。
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他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主订立了基金销售服务代理公约，代为办理基
金销售业务的机构。
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建
立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等。
受中原基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。
基金份额余额偏激变动情况的账户。
的基金份额变动及结余情况的账户。
东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证据的日历。
计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。
个月。
：指《中原基金管理有限公司灵通式基金业务端正》
，是轨范基金管理
东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务端正，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共
同遵命。
份额的举止。
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兑换为现款的举止。
件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东说念主管理的其他基
金基金份额的举止。
销售机构的操作。
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购恳求的一种投资方式。
换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额总和后的余额）
跨越上一灵通日基金总份额的 10%。
赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产
维持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往复的债券等。
式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。
已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的淘气。
他资产的价值总和。
额净值的过程。
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其更新。
三、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主概况
称号：中原基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
树立日历：1998 年 4 月 9 日
法定代表东说念主：张佑君
磋议东说念主：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
中原基金管理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：
持股单元 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
MACKENZIE FINANCIAL 27.8%
CORPORATION
天津海鹏科技究诘有限公司 10%
共计 100%
（二）主要东说念主员情况
张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行
董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任
中信证券往复部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，
中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公
司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、
赛领老本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial
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Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、
Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。
李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投
资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。
史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行
委员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委布告。曾任中信证券股份有限公司计算财务部B
角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。
薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份
有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、往复与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、
股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。
李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告。兼任华
夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任
中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政
负责东说念主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理
（北京）有限公司总司理（兼）
、证通股份有限公司董事等。
刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院罕见津贴群众，
二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社
会研究院特聘兼职训诫及广西南宁政府究诘群众。曾任职于国度东说念主社部政策律例司抽象处。
殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副训诫、硕士生导师。曾任
最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判
委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自
治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。
伊志宏女士：独处董事，博士。训诫，博士生导师，主要研究场所为财务管理、老本
市集、破钞经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法
学院院长，享受国务院政府罕见津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召
集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA教育带领委员
会副主任委员、教育部工商管理专科教学带领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、
欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委
员会委员。
侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）
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总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投
资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的
全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东说念主等。
西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司计算财务部行政
负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司计算财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角
（主办管事）等。
唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券
股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等管事。
宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、
行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办
公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主，
客户运营服务部行政负责东说念主（兼）
。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限管事公司高
级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集蔓延部副总司理等。
朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负
责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银
行总行计算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息抽象处副
处长（主办管事），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管
理有限公司执行董事、总司理等。
阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任
中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。
郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。
曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，
中原基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。
孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾
任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。
张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。
曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基
金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。
李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部
行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限管事公司。曾任中原基
金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负
责东说念主等。
孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华
夏老本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公
司董事。曾任职于深圳航空有限管事公司计算财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作
部B角、财务部B角等。
桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。
曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理
有限管事公司信息时期部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、
行政负责东说念主等。
艾邦妮女士，硕士。2016年7月加入中原基金管理有限公司，历任投资研究部研究员、
基金司理助理，中原红利夹杂型证券投资基金基金司理（2022年8月31日至2023年11月13日
期间）等，现任中原中枢价值夹杂型证券投资基金基金司理（2023年2月27日起任职）、中原
潜龙精选股票型证券投资基金基金司理（2023年11月13日起任职）、中原国企调动无邪配置
夹杂型证券投资基金基金司理（2024年8月7日起任职）。
徐恒先生，硕士。2015年7月加入中原基金管理有限公司，历任研究员、基金司理助理，
现任中原潜龙精选股票型证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）
。
历任基金司理：2018年9月27日至2023年6月5日历间，潘中宁先生任基金司理；2019年
主任：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。
成员：李一梅女士，中原基金管理有限公司董事、总司理。
郑煜女士，中原基金管理有限公司副总司理，基金司理、投资司理。
孙彬先生，中原基金管理有限公司副总司理，投资司理。
朱熠先生，中原基金管理有限公司社保投资部行政负责东说念主，基金司理、投资司理。
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孙轶佳女士，中原基金管理有限公司社保投资部执行总司理，基金司理、投资司理。
屠环宇先生，中原基金管理有限公司股票投资部B角，基金司理。
翟宇航先生，中原基金管理有限公司投资研究部B角，基金司理。
（三）基金管理东说念主的职责
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
（四）基金管理东说念主承诺
制等全权处理本基金的投资。
轨制，选择有用措施，退守违反《中华东说念主民共和国证券法》举止的发生。
措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者举止：
（1）承销证券。
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保。
（3）从事承担无尽管事的投资。
（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。
（5）从事内幕往复、独揽证券往复价钱偏激他不方正的证券往复举止。
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（6）法律、行政律例和国务院证券监督管理机构章程潦倒的其他举止。
法律律例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干
限制，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律律例或监管规
定执行，不须另行召开基金份额持有东说念主大会。
律例及行业轨范，老实信用、发奋尽责，不从事以下举止：
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）抵抗正地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。
（4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政律例磋议章程，由国务院证券监督管理机构章程潦倒的其他举止。
（1）依照磋议法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取
利益。
（2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不
当利益。
（3）不泄漏在职职期间洞悉的磋议证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资计算等信息。
（五）基金管理东说念主的里面抑遏轨制
基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和
成本收益原则建立了一套比拟圆善的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务管理轨制
及相应的业务处理、抑遏措施组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏举止、信息交流、
里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（
《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取
无保属意见的抑遏联想合感性及运行有用性的陈述。
精良的抑遏环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控
制文化。
（1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升
委员会。公司管理层树立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。
（2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此联结，又彼此查对和制衡，形成了合
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理的组织结构。
（3）公司坚持稳健筹划和轨范运作，深爱职工的合规称职剖析和职业说念德的培养，并
进行络续教育。
公司各层面和各业务部门在细目各自的办法后，对影响办法达成的风险身分进行分析。
对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相干业务；对于可控风险，
风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来抑遏风险进度。风险评估还包括各业务部门对日
常管事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估相干风险
并制定风险抑遏轨制。
公司对投资、管帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管
理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和措施化，并要求圆善的记录、保存和严格的
检查、复核；在岗亭管事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离
建设，彼此检查、彼此制约。
（1）投资抑遏轨制
投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金
司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏导基金司理小组
在基金合同和投资决策权限领域内进行日常投资运作；往复管理部负责通盘往复的网络执行。
①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往复执行职能严格阻隔，实行网络交
易轨制，建立和完善平正的往复分配轨制，确保各投资组合享有平正的往复执行契机。
②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，退守越权决策。投资决策委员会负
责制定投资原则并毅力资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会细目的领域内，负责
细目与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跨越投资权限的操作需要
经过严格的审批措施；往复管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往复
执行。
③警示性抑遏。按照律例或公司章程建设种种资产投资比例的预警线，往复系统在投
资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。
④潦倒性抑遏。根据法律、律例和公司相干章程，基金潦倒投资受限制的证券并潦倒从
事受限制的举止。往复系统通过预先的设定，对上述潦倒进行自动领导和限制。
⑤多重监控和反馈。往复管理部对投资举止进行一线监控；风险管理部进行事中的监
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控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促调整。
（2）管帐抑遏轨制
①建立了基金管帐的管事轨制及相应的操作和抑遏规程，确看护帐业务有章可循。
②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相干业务的彼此核
查监督轨制。
③为了防护基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。
④制定了完善的档案看护和财务移交轨制。
（3）时期系统抑遏轨制
为保证时期系统的安全雄厚运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与收集安全
管理、软硬件的爱护、数据的备份、信息时期东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善
的轨制。
（4）东说念主力资源管理轨制
公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考核轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，
确保东说念主力资源的有用管理。
（5）监察轨制
公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察管事。监察轨制包括违章举止的调
查措施和处理轨制，以及对职工举止的监察。
（6）反洗钱轨制
公司树立了反洗钱管事小组看成反洗钱管事的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和
反恐融资合规管理管事；各相干部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全
反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱管事里面抑遏轨制》及相干业务操作规程，确保
照章切实履行金融机构反洗钱义务。
公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信圮绝流渠
说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，信息实时送交妥当的
东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层
级具有不同的权限。
公司树立了独处于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检查，评价公司里面控
制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项经
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营管理举止的有用运行。
（1）本公司确知建立、实施和撑持里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的管事。
（2）上述对于里面抑遏的露出信得过、准确。
（3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面抑遏轨制。
四、基金托管东说念主
（一）基本情况
称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”
）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东说念主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息露出磋议东说念主：许俊
传真：
（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行托管业务部树立于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、
证券、基金、信赖从业教诲，且具有外洋管事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
看成国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计算、信赖计算、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门
类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值
服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截止 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056
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只，QDII 基金 66 只，隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等
多种类型的基金，舒服了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限度位居同行前方。
（四）托管业务的里面抑遏轨制
中国银行托管业务部风险管理与抑遏管事是中国银行全面风险抑遏管事的组成部分，秉
承中国银行风险抑遏理念，坚持“轨范运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险
抑遏管事贯串业务各方法，通过风险识别与评估、风险抑遏措施设定及轨制修复、表里部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后获取基于 “SAS70”、
“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保属意见的审阅陈述。2020 年，中国银行赓续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的里面抑遏审计陈述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，玩忽有用保
证托管资产的安全。
（五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相
关章程，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政律例和其他磋议章程，或者
违反基金合同约定的，应当拒却执行，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理
机构陈述。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往复措施依然班师的投资指示违反法律、行政
律例和其他磋议章程，或者违反基金合同约定的,应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务
院证券监督管理机构陈述。
五、相干服务机构
（一）销售机构
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表东说念主：张佑君
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
磋议东说念主：张德根
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网址：www.ChinaAMC.com
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表东说念主：陈四清
传真：010-66107914
磋议东说念主：王佺
网址：www.icbc.com.cn
客户服务电话：95588
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表东说念主：葛海蛟
电话：010-66596688
传真：010-66593777
磋议东说念主：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦
法定代表东说念主：缪建民
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
磋议东说念主：季平伟
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东通盘12号
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办公地址：上海市北京东路689号
法定代表东说念主：郑杨
电话：021-61618888
传真：021-63602431
磋议东说念主：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（5）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路167号
法定代表东说念主：吕家进
电话：0591-87839338
传真：021-62159217
磋议东说念主：孙琪虹
网址：www.cib.com.cn
客户服务电话：95561
（6）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表东说念主：杨明生
电话：020-38321207、15011838290
传真：020-87310955
磋议东说念主：韩鹏
网址：www.cgbchina.com.cn
客户服务电话：400-830-8003
（7）吉祥银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表东说念主：谢永林
电话：0755-82088888
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传真：0755-25841098
磋议东说念主：赵扬
网址：bank.pingan.com
客户服务电话：95511-3
（8）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表东说念主：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
磋议东说念主：胡技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服务电话：95574
（9）上海农村交易银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大路981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表东说念主：胡平西
电话：021-38523692
传真：021-50105124
磋议东说念主：施传荣
网址：www.srcb.com
客户服务电话：021-962999
（10）北京农村交易银行股份有限公司
住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表东说念主：王金山
电话：010-89198762
传真：010-89198678
磋议东说念主：鲁娟
网址：www.bjrcb.com
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客户服务电话：96198
（11）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表东说念主：郭少泉
电话：0532-85709749
传真：0532-85709839
磋议东说念主：赵蓓蓓
网址：www.qdccb.com
客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（宇宙）
（12）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表东说念主：卢国锋
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
磋议东说念主：朱杰霞
网址：www.dongguanbank.cn
客户服务电话：0769-956033
（13）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法定代表东说念主：夏平
电话：025-58588167
传真：025-58588164
磋议东说念主：田春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电话：95319
（14）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号
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办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表东说念主：李伏安
电话：022-58316666
传真：-
磋议东说念主：潘鹏程
网址：www.cbhb.com.cn
客户服务电话：95541
（15）苏州银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表东说念主：崔庆军
电话：0512-69868373
磋议东说念主：吴骏
网址：www.suzhoubank.com
客户服务电话：96067
（16）锦州银行股份有限公司
住所：辽宁省锦州市科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市科技路68号
法定代表东说念主：魏学坤
电话：13500466262
传真：0416-3220186
磋议东说念主：杨玉
网址：www.jinzhoubank.com
客户服务电话：400-66-96178
（17）青岛农村交易银行股份有限公司
住所：山东省青岛市崂山区香港东路109号
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路109号
法定代表东说念主：刘仲生
电话：0532-66957228
传真：0532-85933730
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磋议东说念主：李洪姣
网址：www.qrcb.com.cn
客户服务电话：400-11-96668（宇宙）
、96668（青岛）
（18）九江银行股份有限公司
住所：九江市长虹大路619号
办公地址：九江市长虹大路619号
法定代表东说念主：刘羡庭
电话：18679157032
传真：/
磋议东说念主：程科夫
网址：www.jjccb.com
客户服务电话：95316
（19）中信百信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区平定路5号院3号楼8层
办公地址：北京市向阳区平定路5号院3号楼6-11层
法定代表东说念主：李如东
电话：010-50925699
传真：010-86496277
磋议东说念主：陈冰
网址：www.aibank.com
客户服务电话：400-818-0100
（20）招商银行股份有限公司招赢通平台
住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦
法定代表东说念主：缪建民
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
磋议东说念主：邓炯鹏
网址：https://fi.cmbchina.com/home
客户服务电话：95555
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（21）天相合资看护人有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表东说念主：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
磋议东说念主：尹伶
网址：www.txsec.com
客户服务电话：010-66045678
（22）深圳市新兰德证券投资究诘有限公司
住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表东说念主：洪弘
电话：010-83363101
传真：010-83363072
磋议东说念主：文雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话：400-166-1188
（23）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表东说念主：王莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
磋议东说念主：吴卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服务电话：400-920-0022、021-20835588
（24）财咨说念信息时期有限公司
住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
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法定代表东说念主：朱荣晖
电话：13918960890
传真：024-82280606
磋议东说念主：庞痴呆
网址：www.jinjiwo.com
客户服务电话：400-003-5811
（25）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号
办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表东说念主：吴言林
电话：025-66046166转837
磋议东说念主：孙平
网址：www.huilinbd.com
客户服务电话：025-66046166
（26）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）目田贸易陶冶区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）目田贸易陶冶区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表东说念主：胡燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279
磋议东说念主：李娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服务电话：021-50810673
（27）众惠基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号
办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层
法定代表东说念主：李春蓉
电话：0851-82209888
磋议东说念主：黄笛
网址：www.hyzhfund.com
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客户服务电话：400-8391818
（28）上海陆享基金销售有限公司
住所：中国（上海）目田贸易陶冶区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元
法定代表东说念主：粟旭
电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863
传真：021-53398801
磋议东说念主：张宇明、王梦霞、王玉
网址：www.luxxfund.com
客户服务电话：4001681235
（29）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港联结区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼
法定代表东说念主：刘明军
电话：0755-86013388转80618
磋议东说念主：谭广锋
网址：www.txfund.com
客户服务电话：95788
（30）北京度小满基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表东说念主：葛新
电话：010-59403028
传真：010-59403027
磋议东说念主：孙博超
网址：www.baiyingfund.com
客户服务电话：95055-4
（31）博时钞票基金销售有限公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层
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办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层
法定代表东说念主：王德英
电话：075583169999-4002
传真：0755-83195220
磋议东说念主：崔丹
网址：www.boserawealth.com
客户服务电话：4006105568
（32）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼
法定代表东说念主：汪静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
磋议东说念主：张裕
网址：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
（33）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801
法定代表东说念主：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
磋议东说念主：童彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服务电话：4006-788-887
（34）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦
法定代表东说念主：其实
电话：95021
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
传真：021-64385308
磋议东说念主：屠彦洋
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（35）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表东说念主：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
磋议东说念主：周天雪
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（36）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表东说念主：王珺
电话：18205712248
磋议东说念主：韩爱斌
网址：www.fund123.cn
客户服务电话：95188-8
（37）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国际B座16层
法定代表东说念主：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
磋议东说念主：黄辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
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（38）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表东说念主：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
磋议东说念主：吴强
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（39）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表东说念主：闫振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
磋议东说念主：翟飞飞
网址：www.myfund.com
客户服务电话：400-818-8000
（40）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表东说念主：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-61101630
磋议东说念主：曹怡晨
网址：http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话：95733
（41）乾说念基金销售有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室
办公地址：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室
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法定代表东说念主：董云巍
电话：010-62062880
传真：010-82057741
磋议东说念主：马林
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：400-088-8080
（42）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表东说念主：梁蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
磋议东说念主：马浩
网址：www.5irich.com
客户服务电话：010-66154828
（43）泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市成华区修复路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号
法定代表东说念主：于海锋
电话：13910181936
传真：-
磋议东说念主：隋亚方
网址：https://www.puyifund.com/
客户服务电话：400-080-3388
（44）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809
法定代表东说念主：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
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磋议东说念主：程刚
网址：www.yixinfund.com
客户服务电话：400-609-9200
（45）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部
法定代表东说念主：刘汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
磋议东说念主：王峰
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（46）浦领基金销售有限公司
住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611
办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611
法定代表东说念主：张莲
电话：010-59497361
传真：010-64788016
磋议东说念主：李艳
网址：www.zscffund.com
客户服务电话：400-012-5899
（47）通华钞票（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层
法定代表东说念主：沈丹义
电话：021-60818757
传真：021-60810695
磋议东说念主：周晶
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（48）北京中植基金销售有限公司
住所：北京市北京经济时期开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层
法定代表东说念主：武建华
电话：010-59313555
传真：010-56642623
磋议东说念主：丛瑞丰
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客户服务电话：400-8180-888
（49）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表东说念主：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
磋议东说念主：丁向坤
网址：http://www.hcfunds.com/
客户服务电话：400-619-9059
（50）海银基金销售有限公司
住所：上海市目田贸易陶冶区银城中路8号4楼
办公地址：上海市目田贸易陶冶区银城中路8号4楼
法定代表东说念主：惠晓川
电话：021-80134149
传真：021-80133413
磋议东说念主：秦琼
网址：www.fundhaiyin.com
客户服务电话：400-808-1016
（51）天津国好意思基金销售有限公司
住所：天津经济时期开发区南港工业区抽象服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市向阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
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法定代表东说念主：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
磋议东说念主：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
（52）上海大贤达基金销售有限公司
住所：中国（上海）目田贸易陶冶区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）目田贸易陶冶区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表东说念主：申健
电话：18017373527
传真：021-20219923
磋议东说念主：张蜓
网址：https://www.wg.com.cn/
客户服务电话：021-20292031
（53）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
法定代表东说念主：赵芯蕊
电话：010-62625768
传真：010-62676582
磋议东说念主：赵芯蕊
网址：www.xincai.com
客户服务电话：010-62675369
（54）北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区向阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦F座12层B
法定代表东说念主：许宁
电话：010-85610733
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传真：010-85622351
磋议东说念主：彭雪琳
网址：https://www.htfund.com/
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（55）济安钞票（北京）基金销售有限公司
住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表东说念主：杨健
电话：010-65309516
传真：010-65330699
磋议东说念主：李海燕
网址：www.jianfortune.com
客户服务电话：400-673-7010
（56）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）目田贸易陶冶区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表东说念主：黄祎
电话：021-50712782
传真：021-50710161
磋议东说念主：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
客户服务电话：400-799-1888
（57）上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址：上海市虹口区临潼路188号
法定代表东说念主：尹彬彬
电话：15201924977
传真：021-52975270
磋议东说念主：兰敏
网址：www.66liantai.com
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客户服务电话：400-118-1188
（58）深圳市金海九囿基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港联结区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）
办公地址：深圳市福田区富德人命保障大厦1106室
法定代表东说念主：彭维熙
电话：0755-81994266
传真：0755-84333886
磋议东说念主：彭维熙
网址：www.jhjzfund.com
客户服务电话：400-099-3333
（59）泰信钞票基金销售有限公司
住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206
法定代表东说念主：张虎
电话：15180468717
磋议东说念主：郑雅婷
网址：www.taixincf.com
客户服务电话：4000048821
（60）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表东说念主：王翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
磋议东说念主：蓝杰
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
（61）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室
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办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室
法定代表东说念主：黄欣
电话：021-33768132-801
传真：021-33768132-802
磋议东说念主：戴珉微
网址：www.zhongzhengfund.com
客户服务电话：400-6767-523
（62）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市向阳区工东说念主畅通场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表东说念主：郑毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
磋议东说念主：姜颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服务电话：400-618-0707
（63）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼
法定代表东说念主：沈茹意
电话：15317992110
传真：021-68889283
磋议东说念主：孟召社
网址：http://www.pytz.cn
客户服务电话：021-68889082
（64）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表东说念主：王之光
电话：021-20665952
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传真：021-22066653
磋议东说念主：宁博宇
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（65）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔B1201-1203
法定代表东说念主：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
磋议东说念主：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（66）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸陶冶区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房
间
办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
法定代表东说念主：王旋
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
磋议东说念主：胡静华
网址：www.hgccpb.com
客户服务电话：4000-555-671
（67）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港联结区前湾通盘1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室
法定代表东说念主：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
磋议东说念主：叶健
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网址：www.ifastps.com.cn
客户服务电话：400-684-0500
（68）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表东说念主：王苏宁
电话：18911869618
磋议东说念主：陈龙鑫
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（69）大连网金基金销售有限公司
住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202
办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202
法定代表东说念主：樊怀东
电话：13522300698
传真：0411-39027835
磋议东说念主：王清臣
网址：http://www.yibaijin.com/
客户服务电话：4000-899-100
（70）中民钞票基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五说念口广场1号楼27层
法定代表东说念主：弭洪军
电话：021-33357030
传真：021-63353736
磋议东说念主：李娜
网址：www.cmiwm.com
客户服务电话：400-876-5716
（71）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
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办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
法定代表东说念主：赖任军
电话：0755-84355914
传真：0755-26920530
磋议东说念主：陈丽霞
网址：www.jfzinv.com
客户服务电话：400-9302-888
（72）北京雪球基金销售有限公司
住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表东说念主：李楠
电话：010-61840688
传真：010-61840699
磋议东说念主：袁永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（73）深圳市前海排排网基金销售有限管事公司
住所：深圳市前海深港联结区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号
法定代表东说念主：杨柳
电话：0755-82779746/18122062924
磋议东说念主：林丽/刘文婷
网址：www.ppwfund.com
客户服务电话：400-666-7388
（74）上海中欧钞票基金销售有限公司
住所：中国（上海）目田贸易陶冶区陆家嘴环路333号729S室
办公地址：上海市虹口区平正路18号8栋嘉昱大厦6层
法定代表东说念主：许欣
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
电话：021-68609600-5952
传真：021-33830351
磋议东说念主：黎静
网址：www.qiangungun.com
客户服务电话：400-700-9700
（75）万家钞票基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层
法定代表东说念主：戴晓云
电话：18511290872
传真：010-59013828
磋议东说念主：邵玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户服务电话：010-59013842
（76）上海中原钞票投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表东说念主：毛淮平
电话：010-88066326
传真：010-63136184
磋议东说念主：张静怡
网址：www.amcfortune.com
客户服务电话：400-817-5666
（77）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305、
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座13层1301-1305、
法定代表东说念主：窦长宏
电话：021-60812919
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
传真：021-60819988
磋议东说念主：梁好意思娜
网址：https://www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（78）弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
法定代表东说念主：周剑秋
电话：025-52278981
传真：025-52278733
磋议东说念主：张苏怡
网址：www.ftol.com.cn
客户服务电话：400-828-1288
（79）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）目田贸易陶冶区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表东说念主：贺青
电话：021-38676666
传真：021-38670666
磋议东说念主：黄博铭
网址：www.gtja.com
客户服务电话：95521
（80）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市向阳区光华路10号
法定代表东说念主：王常青
传真：010-65182261
磋议东说念主：权唐
网址：www.csc108.com
客户服务电话：95587、4008-888-108
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（81）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼
法定代表东说念主：张纳沙
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
磋议东说念主：于智勇
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（82）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号
办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号
法定代表东说念主：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
磋议东说念主：黄健
网址：www.cmschina.com
客户服务电话：95565
（83）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室
办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼
法定代表东说念主：林传辉
电话：020-66336146
传真：020-87555417
磋议东说念主：陈姗姗
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575
（84）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座
办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表东说念主：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
磋议东说念主：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（85）海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路689号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号
法定代表东说念主：周杰
电话：021-23219000
传真：021-63410456
磋议东说念主：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：95553、400-888-8001
（86）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）
法定代表东说念主：杨周全
电话：021-33389888
传真：021-33388224
磋议东说念主：余洁
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（87）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表东说念主：杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
磋议东说念主：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（88）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表东说念主：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
磋议东说念主：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579、400-888-8999
（89）国投证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦
法定代表东说念主：段文务
电话：0755-81688000
传真：0755-81688090
磋议东说念主：陈剑虹
网址：http://www.essence.com.cn/
客户服务电话：95517
（90）万联证券股份有限公司
住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层
法定代表东说念主：袁笑一
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
磋议东说念主：王鑫
网址：www.wlzq.cn
客户服务电话：95322
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
（91）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济时期开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西说念8号
法定代表东说念主：安志勇
电话：022-23861683
传真：022-28451892
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（92）中信证券（山东）有限管事公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
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法定代表东说念主：肖海峰
电话：0532-85725062
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磋议东说念主：赵如意
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（93）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表东说念主：肖林
电话：010-83252185
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磋议东说念主：付婷
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（94）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
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中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
法定代表东说念主：刘秋明
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磋议东说念主：郁疆
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（95）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01
号）
办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自
编01号）
法定代表东说念主：陈可可
电话：020-88834780
传真：020-88836914
磋议东说念主：郭杏燕
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：95548
（96）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表东说念主：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
磋议东说念主：安岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：95360
（97）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路389号
办公地址：江苏省南京市江东中路389号
法定代表东说念主：李剑锋
电话：025-58519523
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传真：025-83369725
磋议东说念主：王万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服务电话：95386
（98）上海证券有限管事公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表东说念主：龚德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
磋议东说念主：张瑾
网址：www.shzq.com
客户服务电话：400-891-8918
（99）诚通证券股份有限公司
住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层
办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层
法定代表东说念主：张威
电话：010-83561146
传真：010-83561164
磋议东说念主：田芳芳
网址：www.cctgsc.com.cn
客户服务电话：95399
（100）大同证券有限管事公司
住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表东说念主：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
磋议东说念主：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
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（101）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表东说念主：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
磋议东说念主：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：95570
（102）吉祥证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表东说念主：何之江
电话：13916661875
传真：021-33830395
磋议东说念主：王阳
网址：www.pingan.com
客户服务电话：95511-8
（103）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表东说念主：章宏韬
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
磋议东说念主：范超
网址：www.hazq.com
客户服务电话：95318
（104）财信证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层
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办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26层
法定代表东说念主：刘宛晨
电话：0731-84403347
传真：0731-84403439
磋议东说念主：郭静
网址：www.cfzq.com
客户服务电话：95317
（105）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表东说念主：翁振杰
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
磋议东说念主：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（106）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表东说念主：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
磋议东说念主：王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
（107）中银国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表东说念主：宁敏
电话：021-20328000
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传真：021-50372474
磋议东说念主：王炜哲
网址：www.bocichina.com
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（108）国盛证券有限管事公司
住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼
法定代表东说念主：徐丽峰
电话：0791-86283372、15170012175
传真：0791-86281305
磋议东说念主：占文驰
网址：www.gszq.com
客户服务电话：956080
（109）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
法定代表东说念主：杨炯洋
电话：010-58124967
传真：028-86150040
磋议东说念主：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584
（110）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（830002）
法定代表东说念主：王献军
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
磋议东说念主：梁丽
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（111）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表东说念主：王洪
电话：021-20315719
传真：021-20315125
磋议东说念主：张峰源
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（112）世纪证券有限管事公司
住所：深圳市前海深港联结区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心
办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层
法定代表东说念主：李强
传真：0755-83199511
磋议东说念主：王雯
网址：www.csco.com.cn
客户服务电话：400-832-3000
（113）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦18楼
法定代表东说念主：刘学民
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
磋议东说念主：单晶
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：95358
（114）金元证券股份有限公司
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住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层
法定代表东说念主：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
磋议东说念主：马贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：95372
（115）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表东说念主：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
磋议东说念主：戴蕾
网址：www.avicsec.com
客户服务电话：95335
（116）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表东说念主：徐朝日
电话：029-87211526
传真：029-87424426
磋议东说念主：梁承华
网址：www.westsecu.com
客户服务电话：95582
（117）华福证券有限管事公司
住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层
法定代表东说念主：黄金琳
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电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
磋议东说念主：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电话：95547
（118）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼
法定代表东说念主：祁建邦
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
磋议东说念主：周鑫
网址：www.hlzq.com
客户服务电话：95368
（119）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表东说念主：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
磋议东说念主：夏吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：95336
（120）华鑫证券有限管事公司
住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表东说念主：俞洋
电话：021-54967656
传真：021-54967032
磋议东说念主：虞佳彦
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客户服务电话：95323、400-109-9918
（121）中山证券有限管事公司
住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层
法定代表东说念主：李永湖
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
磋议东说念主：罗艺琳
网址：www.zszq.com
客户服务电话：95329
（122）东方钞票证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号
法定代表东说念主：戴彦
电话：021-36533016
传真：021-36533017
磋议东说念主：王伟光
网址：http://www.18.cn
客户服务电话：95357
（123）粤开证券股份有限公司
住所：广州经济时期开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表东说念主：严亦斌
电话：0755-83331195
磋议东说念主：彭莲
网址：http://www.ykzq.com
客户服务电话：95564
（124）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
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办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表东说念主：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
磋议东说念主：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（125）华宝证券股份有限公司
住所：上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼
法定代表东说念主：陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
磋议东说念主：徐方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
（126）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
法定代表东说念主：王勇
电话：0592-2079259
传真：0592-2079602
磋议东说念主：邱震
网址：www.gwgsc.com
客户服务电话：400-0099-886
（127）爱建证券有限管事公司
住所：中国（上海）目田贸易陶冶区世纪大路1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）目田贸易陶冶区世纪大路1600号1幢32楼
法定代表东说念主：祝健
电话：021-32229888
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传真：021-68728703
磋议东说念主：庄丽珍
网址：www.ajzq.com
客户服务电话：400-196-2502
（128）国新证券股份有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦
法定代表东说念主：张海文
电话：010-85556048
传真：010-85556088
磋议东说念主：孙燕波
网址：www.crsec.com.cn
客户服务电话：95390
（129）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表东说念主：余磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
磋议东说念主：翟璟
网址：www.tfzq.com
客户服务电话：400-800-5000
（130）中天证券股份有限公司
住所：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表东说念主：李安有
电话：024-23280842
传真：024-23280844
磋议东说念主：孙丹华
网址：www.iztzq.com
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客户服务电话：
（024）95346
（131）万和证券股份有限公司
住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时期科技大厦20层西厅
法定代表东说念主：甘卫斌
电话：0755-82830333
传真：0755-25170093
磋议东说念主：张雷
网址：http://www.vanho.cn/
客户服务电话：4008-882-882
（132）中邮证券有限管事公司
住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
法定代表东说念主：郭成林
电话：010-67017788-8914
传真：010-67017788
磋议东说念主：史蕾
网址：www.cnpsec.com
客户服务电话：4008-888-005
（133）宏信证券有限管事公司
住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表东说念主：吴玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
磋议东说念主：郝俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服务电话：400-836-6366
（134）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
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办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表东说念主：李刚
电话：029-88447611
传真：029-88447611
磋议东说念主：曹欣
网址：www.kysec.cn
客户服务电话：95325、400-860-8866
（135）联储证券股份有限公司
住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层
办公地址：北京市向阳区平定路5号院3号楼中建钞票国际中心27层
法定代表东说念主：吕春卫
电话：010-86499838
传真：010-86499401
磋议东说念主：王龙
网址：http://www.lczq.com
客户服务电话：956006
（136）玄元保障代理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易陶冶区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）目田贸易陶冶区张杨路707号1105室
法定代表东说念主：马永谙
电话：13752528013
传真：021-50701053
磋议东说念主：卢亚博
网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
客户服务电话：400-080-8208
（137）阳光东说念主寿保障股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表东说念主：李科
电话：010-85632771
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
传真：010-85632773
磋议东说念主：王超
网址：http://fund.sinosig.com/
客户服务电话：95510
（138）中国东说念主寿保障股份有限公司
住所：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
法定代表东说念主：王滨
电话：010-63631536
传真：010-66222276
磋议东说念主：柳亚卿
网址：www.e-chinalife.com
客户服务电话：95519
基金管理东说念主可根据磋议法律、律例的要求，取舍妥当要求的机构代理销售本基金。
（二）登记机构
称号：中原基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表东说念主：张佑君
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
磋议东说念主：朱威
（三）讼师事务所
称号：北京市天元讼师事务所
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元
法定代表东说念主：朱小辉
磋议电话：010-57763999
传真：010-57763599
磋议东说念主：李晗
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
承办讼师：吴冠雄、李晗
（四）管帐师事务所
称号：普华永说念中天管帐师事务所（罕见平时合伙）
住所：中国（上海）目田贸易陶冶区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
执行事务合伙东说念主：李丹
磋议电话：021-23238888
传真：021-23238800
磋议东说念主：单峰、朱宏宇
承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷
六、基金的召募
本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、
《销售办法》、基金合同偏激他磋议
章程召募。本基金的召募恳求依然中国证监会 2018 年 3 月 22 日证监许可2018516 号文准
予注册。
本基金为契约型灵通式基金，基金存续期间为不如期。
本基金自 2018 年 8 月 27 日至 2018 年 9 月 25 日止进行发售。召募期间，本基金共召募
七、基金合同的班师
根据磋议章程， 基金合同于 2018 年 9 月 27 日稳健班师。
本基金舒服基金合同班师条件，
自基金合同班师日起，本基金管理东说念主稳健运转管理本基金。
《基金合同》班师后，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈述中赐与露出；一语气 60 个管事日
出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈述并建议处罚决议，如调治运作方式、与
其他基金合并或斥逐基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律律例另有章程时，从其章程。
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八、基金份额的申购、赎回与调治
（一）申购和赎回时势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在官网公示。
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分
公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子往复平台。
（1）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）
电话：010-88087226
传真：010-88066028
（2）北京西三环投资答理中心
地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）
电话：010-82523198
传真：010-82523196
（3）北京望京投资答理中心
地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）
电话：010- 64709882
传真：010- 64702330
（4）北京向阳投资答理中心
地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）
电话：010- 64185185
传真：010- 64185180
（5）上海分公司
地址：中国（上海）目田贸易陶冶区陆家嘴环路1318号1902室（200120）
电话：021-50820661
传真：021-50820867
（6）深圳分公司
地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程通盘交织处西南广电金
融中心40A（518000）
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电话：0755-82033033
传真：0755-82031949
（7）南京分公司
地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）
电话：025-84733916
传真：025-84733928
（8）杭州分公司
地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）
电话：0571-89716606
传真：0571-89716610
（9）广州分公司
地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）
电话：020-38460001
传真：020-38067182
（10）成都分公司
地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号
（610000）
电话：028-65730073
传真：028-86725412
（11）电子往复
本公司电子往复包括网上往复、挪动客户端往复等。投资者不错通过本公司网上往复
系统或挪动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务端正请登录本公
司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。
本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、相干服务机构”中“（一）
销售机构”的相干态状。
基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。
（二）申购和赎回的灵通日实时刻
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投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证
券往复所的正常往复日的往复时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金
合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同班师后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变更或其
他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调整，但应在实施日
前依照《信息露出办法》的磋议章程在指定媒介上公告。
本基金已自 2018 年 11 月 5 日起运转办理日常申购、赎回、调治、如期定额申购业务。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或
者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调治恳求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购和赎回的原则
行缱绻。
在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。
基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规
则运转实施前依照《信息露出办法》的磋议章程在指定媒介上公告。
（四）申购和赎回的数额限制
为1.00元（含申购费），每次赎回恳求不得低于1.00份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎
回后在直销机构或中原钞票保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。
具体业务办理请辞退基金管理东说念主直销机构及中原钞票的相干章程。
最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机
构的章程为准。具体业务办理请辞退各代销机构的相干章程。
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应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。
限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息露出办法》的磋议章程在指定媒介上公告。
（五）申购和赎回的措施
投资东说念主必须根据销售机构章程的措施，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回
的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是
否班师以基金登记机构证据为准。
基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立，赎回是否班师以基金登记机构证据为准。基
金份额持有东说念主赎回恳求班师后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在
发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。
基金管理东说念主应以往复时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确今日看成申购或赎回恳求
日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证据。T 日
提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的
其他方式查询恳求的证据情况。若申购不班师，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定班师，而仅代表销售机构如实
继承到恳求。恳求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于恳求的证据情况，
投资者应实时查询。
前公告。
（六）申购费与赎回费
在申购本基金时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
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有期限的加多而递减，具体如下：
持有期限 赎回费率
对于赎回时份额持有活气 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额
持有满 30 天活气 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎
回时份额持有满 90 天活气 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；
对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%
计入基金财产。
率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的磋议章程在指定媒介上公告。
基金促销计算，针对以特定往复方式（如网上往复、挪动客户端往复）等进行基金往复的投
资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相干监管部门要求履行必
要手续后，基金管理东说念主不错妥当调低基金申购费率、赎回费率。
值的平正性，具体处理原则与操作轨范辞退相干法律律例以及监管部门、自律端正的章程。
（七）申购份额与赎回金额的缱绻方式
申购用度适用比例费率时，申购份额的缱绻方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购用度＝申购金额－净申购金额
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申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购用度为固定金额时，申购份额的缱绻方法如下：
前端申购用度＝固定金额
净申购金额＝申购金额－前端申购用度
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此错误产生的损失由基金财产承担，
产生的收益归基金财产通盘。
例一：假设T日的基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分手为1,000.00元、100万元、
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用前端申购费率（b） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额（c=a/（1+b）
） 985.22 988,142.29 1,984,126.98
前端申购费（d=a-c） 14.78 11,857.71 15,873.02
基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 1.2300
申购份额（f=c/e） 800.99 803,367.72 1,613,111.37
若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和获取的基金份额缱绻如
下：
申购4
申购金额（元，a） 5,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00
基金份额净值（d） 1.2300
申购份额（e=c/d） 4,064,227.64
赎回金额的缱绻方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回用度＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额-赎回用度
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例二：假设某投资者在T日赎回10,000.00份，持有期限半年，该日基金份额净值为1.2500
元，则其获取的净赎回金额缱绻如下：
赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元
赎回用度=12,500.00×0.5%=62.50 元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
产净值除以缱绻日基金份额余额。基金份额净值的缱绻保留到少许点后4位，少许点后第5
位四舍五入。如遇罕见情况，经中国证监会同意，不错妥当延长缱绻或公告。
（八）拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且取舍
估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应
当暂停接受基金申购恳求。
绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%网络度的情形时。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项之一暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购时，基
金管理东说念主应当根据磋议章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购恳求被拒却，
被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原申购
业务的办理。
（九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项：
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回恳求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市集价钱且取舍估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项。
发生上述情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日
报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应
将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支
付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据缱绻赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按
基金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部
分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。
（十）大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调治中转出
恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额总和后的余额）跨越前一
灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或
部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回
措施执行。
（2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有繁重或觉得因支付投
资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办
理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。
取舍缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，
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当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，
无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为
止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有
必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超
过 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）若是基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主跨越基金总份额 20%以上的大额
赎回恳求情形下，若是基金管理东说念主觉得支付全部投资东说念主的赎回恳求有繁重或觉得因支付全部
投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时。基金管理东说念主可
以缓期办理赎回恳求。具体分为两种情况：
①若是基金管理东说念主觉得有能力支付其他投资东说念主的全部赎回恳求，为了保护其他赎回投资
东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回恳求按正常措施进行。对于单个投资东说念主跨越基金总份额
回份额，未证据的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处
理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时取舍取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回恳求将被
取销。
②若是基金管理东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回恳求也有繁重时，则通盘投资东说念主的赎回
恳求（包括单个投资东说念主跨越基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资东说念主的赎回恳求）
都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。
当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，说明磋议处理方法，同期在指定媒介上
刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
停公告。
的基金份额净值。
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再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的
时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。
（十二）基金调治
（1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调治业务。
（2）基金调治以份额为单元进行恳求。
（3）基金调治选择未知价法，即基金的调治价钱以调治恳求受理应日转出、转入基金
的份额净值为基准进行缱绻。
（4）投资者Ｔ日恳求基金调治后，T+1日可获取证据。
（5）除另有章程外，基金份额持有东说念主单笔转出恳求辞退转出基金磋议赎回份额的限制，
单笔转入恳求不受转入基金最低申购名额限制。
（6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金管理东说念主可根据基
金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将选择通常的
比例证据；在转出恳求得到部分证据的情况下，未证据的转出恳求可根据投资者预先的取舍
和代销机构的相干章程赐与顺延或取销基金调治。
（7）投资者办理基金调治业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于
可申购状态。
由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调治业务的时刻有所不同，投资
者应参照各代销机构的具体章程。
基金管理东说念主有权根据市集情况调整调治的措施及磋议限制，但应最迟在调整班师前3个
管事日在至少一种中国证监会指定的信息露出媒介公告。
出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金调治业务：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
（2）证券往复时势在往复时刻非正常停市，导致基金管理东说念主无法缱绻当日基金资产净
值。
（3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气大都赎回，基金管理东说念主觉得有必要暂停接
受该基金份额的转出恳求。
（4）基金管理东说念主觉得会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔调治恳求。
（5）基金管理东说念主有方正事理觉得需要拒却或暂停接受基金调治恳求的。
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
（6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。
（7）法律法章程程或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊
登暂停公告。再行灵通基金调治时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊
登再行灵通基金调治的公告。
（1）基金调治费：无。
（2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金取舍后端收
费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调治金额指扣除赎回费
与后端申购费（若有）后的余额。
（3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调治情形收取，详备如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申
购费率最高等，最低为0。
业务例如：详见“4、业务例如”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。
用度收取方式：若是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等
高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。
业务例如：详见“4、业务例如”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被证据之日起再走时转缱绻。
业务例如：详见“4、业务例如”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金
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情形态状：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他不
收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
用度收取方式：不收取申购用度。
业务例如：详见“4、业务例如”中例四。
⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。
用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申
购费率最高等，最低为0。
业务例如：详见“4、业务例如”中例五。
⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。
用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。
业务例如：详见“4、业务例如”中例六。
⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。
用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被证据之日起再走时转缱绻。
业务例如：详见“4、业务例如”中例七。
⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金
情形态状：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他不
收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。
用度收取方式：不收取申购用度。
业务例如：详见“4、业务例如”中例八。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申
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购费率最高等，最低为0。
业务例如：详见“4、业务例如”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。
用度收取方式：若是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等
高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。
业务例如：详见“4、业务例如”中例十。
?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额。
用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被证据之日起再走时转缱绻。
业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。
?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金
情形态状：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调治为本公司管理的其他不
收取申购用度的基金基金份额。
用度收取方式：不收取申购用度。
业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。
?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调治为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转
出基金的持无意刻（单元为年）
，最低为0。
业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。
?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调治为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。
用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调治金额×转出基金的销售服务费率×转
出基金的持无意刻（单元为年）
，最低为0。
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。
?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金
情形态状：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调治为本公司管理的
其他后端收费基金基金份额。
用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持
有期将自转入的基金份额被证据之日起再走时转缱绻。
业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。
?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金
情形态状：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调治为本公司管理的
其他不收取申购用度的基金基金份额。
用度收取方式：不收取申购用度。
业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。
?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持无意刻，缱绻方法如下：
调整后的持无意刻=原持无意刻×原份额/（原份额+新增份额）
（4）上述用度另有优惠的，从其章程。
基金管理东说念主不错在法律律例和本基金合同章程领域内调整基金调治的磋议业务端正。
例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基
金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高等为1.5%，赎回费率为0.5%。
（1）若T日转入乙基金（前端收费模式）
，且乙基金适用的前端申购费率最高等为2.0%，
该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 6.00
调治金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（H=F/（1+G）
） 1,188.06
转入基金用度（I=F-H） 5.94
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
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转入基金份额（K=H/J） 913.89
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%，
该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 6.00
调治金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/（1+G）
） 1,194.00
转入基金用度（I=F-H） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 918.46
例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）
，甲基金
申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等
为 1.5%，赎回费率为 0.5%。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基
金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、
转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 60,000.00
调治金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金用度（G） 1,000.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基
金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、
转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
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转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 60,000.00
调治金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金用度（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金调治恳求，转出持有的前端收费
基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这笔调治证据班师。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、
转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 6.00
调治金额（F=C-E） 1,194.00
转入基金用度（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,194.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后
端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。
则赎回金额缱绻如下：
面目 用度缱绻
赎回份额（K） 796.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 1,034.80
赎回用度（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64
例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。
T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基
金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
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转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 6.50
调治金额（F=C-E） 1,293.50
转入基金用度（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,293.50
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 862.33
例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）
，甲基金
申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等
为 1.2%，赎回费率为 0.5%。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金
前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转
入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 60,000.00
调治金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额（H=F/（1+G）
） 11,904,287.14
转入基金用度（I=F-H） 35,712.86
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金
前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转
入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 60,000.00
调治金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
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净转入金额（H=F/（1+G）
） 11,940,000.00
转入基金用度（I=F-H） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38
例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）
，该日甲
基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金
适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入
基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 60,000.00
调治金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金用度（G） 1,000-500=500.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金
适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基
金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 60,000.00
调治金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金用度（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金调治恳求，转出持有的前端收费
基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基
金基金份额净值分手为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调治证据班师。甲基金适用
赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 60,000.00
调治金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金用度（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后
端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。
则赎回金额缱绻如下：
面目 用度缱绻
赎回份额（K） 7,960,000.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00
赎回用度（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/（1+O）） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97
例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基
金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.300、1.500 元。
甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金用度（E=C*D） 65,000.00
调治金额（F=C-E） 12,935,000.00
转入基金用度（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33
假设投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额
例九： （后端收费模式），
转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前
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端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%，
该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
转出基金用度（I=E+H） 25.45
调治金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（L=J/（1+K）） 1,168.71
转入基金用度（M=J-L） 5.84
转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 899.01
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%，
该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45
转出基金用度（I=E+H） 25.45
调治金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 0.00%
净转入金额（L=J/（1+K）
） 1,174.55
转入基金用度（M=J-L） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 903.50
例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收
费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100
元。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基
金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、
转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
转出基金用度（I=E+H） 254,499.02
调治金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金用度（K） 1,000.00
净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基
金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、
转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02
转出基金用度（I=E+H） 254,499.02
调治金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金用度（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75
例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金调治恳求，转出持有期为 3
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年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为
认班师。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费
用、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.50
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）
） 10.89
转出基金用度（I=E+H） 17.39
调治金额（J=C-I） 1,282.61
转入基金用度（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,282.61
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端
申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额缱绻如下：
面目 用度缱绻
赎回份额（O） 855.07
赎回日基金份额净值（P） 1.300
赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59
赎回费率（R） 0.5%
赎回费（S=Q*R） 5.56
适用后端申购费率（T） 1.2%
后端申购费（U=O*M*T/（1+T）
） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82
例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取
申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基
金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转
出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000.00
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转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G）
） 10.89
转出基金用度（I=E+H） 16.89
调治金额（J=C-I） 1,183.11
转入基金用度（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,183.11
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 788.74
例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转
入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务
费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转
入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金用度（D） 0.00
调治金额（E=C-D） 1,200.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费率（G） 2.0%
收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持无意
间（单元为年））
净转入金额（I=E/（1+H）
） 1,177.86
转入基金用度（J=E-I） 22.14
转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300
转入基金份额（L=I/K） 906.05
例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份，
转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.200、1.300 元。甲基金销售服
务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金
用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
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转出基金用度（D） 0.00
调治金额（E=C-D） 12,000,000.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购用度（G） 1,000.00
转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持无意
间（单元为年））
净转入金额（I=E-H） 11,999,986.30
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69
例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金调治恳求，转出持有 60 天的
不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分手
为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调治证据班师。此时转出甲基金不收取赎回费。
则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金用度（D） 0.00
调治金额（E=C-D） 1,200.00
转入基金用度（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,200.00
转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端
申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额缱绻如下：
面目 用度缱绻
赎回份额（J） 800.00
赎回日基金份额净值（K） 1.300
赎回总金额（L=J*K） 1,040.00
赎回费率（M） 0.5%
赎回费（N=L*M） 5.20
适用后端申购费率（O） 1.0%
后端申购费（P=J*H*O/（1+O）） 11.88
赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92
例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度
基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分手为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。
则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：
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面目 用度缱绻
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.1%
转出基金用度（E=C*D） 1.30
调治金额（F=C-E） 1,298.70
转入基金用度（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,298.70
转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 865.80
（十三）基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
往复过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其他非往复过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于妥当条件
的非往复过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的措施收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照章程的措施收取转托管费。
（十五）如期定额投资计算
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计算，具体端正由基金管理东说念主另行章程。投
资东说念主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资计算最低申购金额。
（十六）基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
（十七）基金份额转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主不错根据相干业务端正受理基金份额
持有东说念主通过中国证监会认同的往复时势或者往复方式进行份额转让的恳求。具体由基金管理
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东说念主提前发布公告。
（十八）基金管理东说念主可在法律律例允许的领域内，在不影响基金份额持有东说念主本质利益的
前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。
九、基金的投资
（一）投资办法
在严格抑遏风险的前提下，力务达成基金资产的长久稳健升值。
（二）投资领域
本基金的投资领域为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票(包括
中小板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包
括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、
短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、地方政府债券、
中小企业私募债券、可调治债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍
品（包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等）
、资产维持证券、货币市集器用（含同
业存单）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当措施后，可
以将其纳入投资领域。
本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%–95%，其中，港股投资比
例不跨越股票资产的 50%，每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需
缴纳的往复保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
（三）投资策略
本基金通过对宏不雅经济环境、政策时势、证券市集走势的抽象分析，主动判断市集时机，
进行积极的资产配置，合理细目基金在股票、债券等种种资产类别上的投资比例，并跟着各
类资产风险收益特征的相对变化，应时进行动态调整。
现在，我国经济正处于要紧机遇期，经济将在比拟长的时期内保持快速发展，新式经济
将成为发展的主要驱能源，相干行业的龙头公司会络续突出行业平均发展水平。本基金取舍
“从上至下”的行业配置与“从下到上”的个股精选相结合的方法，本基金基于趋势性前瞻
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性研究，取舍从上至下的分析方式，通过对宏不雅经济、各行业景气进度及变动趋势等维度评
估，取舍出战术性配置的行业；同期，在个股取舍层面上，矜恤公司的价值、分成、络续性
（Value、Payout、Sustainability），取舍系统化的选股模子，结合公司竞争上风、现款流产
生能力、估值和可络续发展等基本要素，从下到上地中式景气行业中具有竞争上风、可络续
性强以及收益质料高的优质上市公司。
在行业取舍上，本基金将从宏不雅经济、产业周期、行业成长性、行业竞争力和估值等维
度计议，对行业配置如期进行抽象评估，遴择出上风行业。本基金根据各行业的特色，细目
妥贴该行业的估值方法，结合对行业成长性的判断，参考历史估值水平以及肖似情状下代表
性国度和地区行业估值水平，细目该行业合理的估值，得出行业股价高估、低估或中性的判
断。在个股取舍上，本基金定性分析和定量分析相结合的方式。首先，通过咱们我方开发的
选股模子细目备选股票池，选股斟酌包括但不限于股息率、市盈率、净资产收益率、长久盈
利增长、经济加多值/可投资老本等。在备选股票池中，咱们取舍基本面研究方法，通过财
务分析、实地调研等方式，要点探员公司的中枢竞争力、公司的家具上风、公司所处价值链
的地位、管理层教训、现款流能力、面对市集变化的能力、可络续发展能力等方面，挑选出
具有长久竞争上风、翌日有可能成为行业龙头的投资标的。
基金参与港股通往复，基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将
部分资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。
对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的
方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。
结合对翌日市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、
利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机，
构建收益雄厚、流动性精良的债券组合。
本基金将细致对可转债对应的基础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成
长出息的上市公司的可转债进行要点取舍，并在对应可转债估值合理的前提下网络投资，以
共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹划情状，从财务压力、
融资安排、翌日的投资计算等方面推测、并通过实地调研等方式证据上市公司对转股价的修
正和转股意愿。
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在严格抑遏风险的前提下，通过严谨的研究，抽象计议中小企业私募债券的安全性、收
益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，取舍具有相对上风的类属和个券进行
投资。同期，通过时限和品种的散播投资贬抑基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率
风险和流动性风险。
本基金将深远分析资产维持证券的市集利率、刊行条件、维持资产的组成及质料、提前
偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，计算资产背信风险和提前偿付风险，并
根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产维持证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，
缓助取舍订价模子，评估其内在价值。
本基金将在严格抑遏风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础，在取舍数目化模子分析其合理订价的基础上，垄断市集的短期波动，进行积极操作，
追求在风险可控的前提下达成稳健的逾额收益。
本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货、股票期权投资。通
过对现货市集和期货、股票期权市集运行趋势的研究，结合基金股票组合的施行情况及对股
指期货、股票期权的估值水平、基差水平、流动性等身分的分析，取舍合适的期货、股票期
权合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险自大，贬抑系统性风险。基金还将利用股指
期货、股票期权看成组合流动性管理器用，贬抑现货市集流动性不及导致的冲击成本过高的
风险，提高基金的建仓或变现恶果。
本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权往复决策部门或小组，
授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期权投资的风险。
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分计议国债期货的流动性和风险收益
特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。
翌日，根据市集情况，基金可相应调整和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公
告。
（四）投资限制
基金的投资组合应辞退以下限制：
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（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中，港股投资比例不跨越股票
资产的 50%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和期权合约需缴纳的往复保证金后，
保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；
（6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的褪色权证，不得跨越该权证的 10%；
（7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跨越上一往复日基金资产净值的
（8）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净
值的 10%；
（9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；
（10）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持
证券限度的 10%；
（11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产维持证券，不得
跨越其种种资产维持证券共计限度的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有
资产维持证券期间，若是其信用等第下落、不再妥当投资措施，应在评级陈述发布之日起 3
个月内赐与全部卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值
的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不
得延期；
（15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越该基金资产净值的 10%；
（16）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；
（17）基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值
的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股
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票总市值的 20%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；
（18）基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值
的 15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券
总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
跨越上一往复日基金资产净值的 30%；
（19）基金参与股指期货、国债期货往复，应当遵命下列要求：灵通式基金在职何往复
日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跨越基金资产净值的 10%；
（20）
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
全额现款或往复所端正认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；
（21）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得
跨越该上市公司可流畅股票的 15%；
（22）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超
过该上市公司可流畅股票的 30%；
本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%；
（23）
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符
合前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（24）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；
（25）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；
（26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市往复
的股票合并缱绻。
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基
金投资比例不妥当上述章程投资比例的，除上述第（2）、
（12）
、（23）、
（24），基金管理东说念主应
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当在 10 个往复日内进行调整。但中国证监会章程的罕见情形除外。法律律例另有章程的，
从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的磋议约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托管东说念主对基
金的投资的监督与检查自基金合同班师之日起运转。法律律例或监管部门另有章程的，从其
章程。
法律律例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受相干限
制。在履行妥当措施后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的
法律律例或监管章程执行。
为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽管事的投资；
（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往复、独揽证券往复价钱偏激他不方正的证券往复举止；
（6）法律、行政律例和国务院证券监督管理机构章程潦倒的其他举止。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行抑遏东说念主或者
与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，辞退持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。相干往复必须预先得到基金
托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露出。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经
过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律律例或监管部门修改或取消上述潦倒举止，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相干潦倒举止限制。基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律
律例或监管章程执行，无须另行召开基金份额持有东说念主大会。
（五）功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准：MSCI 中国 A 股在岸指数收益率*60%+经汇率调整的恒生指数
收益率*30%+上证国债指数收益率*10%。
MSCI 中国 A 股在岸指数是明晟公司编制的代表中国 A 股的指数，具有精良的市集代
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表性和市集影响力，适联结为本基金股票投资的功绩基准。
恒生指数，由恒生指数服务有限公司编制，具有精良的市集代表性和市集影响力，妥贴
看成本基金股票投资的功绩基准。
上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券往复所上市的固定利率国债为样本，
具有精良的市集代表性和较高的盛名度，适联结为本基金债券投资的功绩基准。
若是明晟公司、恒生指数服务公司、中证指数有限公司变更或罢手 MSCI 中国 A 股在
岸指数、恒生指数或上证国债指数的编制及发布、或 MSCI 中国 A 股在岸指数、恒生指数
或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致 MSCI 中国
A 股在岸指数、恒生指数或上证国债指数不宜赓续看成基准指数，或市集有其他基金管理东说念主
觉得代表性更强、更妥贴投资的指数推出时，本基金管理东说念主不错依据爱护投资者正当权益的
原则，取得基金托管东说念主同意后，变更本基金的基准指数，不需要召开基金份额持有东说念主大会。
（六）风险收益特征
本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金，
属于中高风险品种。基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场轨制以及往复端正等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、
港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险等。
（七）基金的融资融券
翌日，本基金拟进行融资、融券业务的，不错按照国度的磋议法律法章程程进行融资、
融券等相干业务。
（八）基金投资组合陈述
以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈述：
占基金总资产的比
序号 面目 金额(元)
例(%)
其中：股票 43,506,488.16 81.21
其中：债券 - -
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资产维持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
注：本基金本陈述期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 2,730,161.45 元，占
基金资产净值比例为 5.16%。
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 32,728,090.57 61.88
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 - -
E 建筑业 1,393,587.00 2.63
F 批发和零卖业 1,316,031.00 2.49
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时期服务业 5,338,618.14 10.09
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和时期服务业 - -
N 水利、环境和全球设施管理业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会管事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
共计 40,776,326.71 77.10
占基金资产净值比例
行业类别 公允价值（东说念主民币）
（%）
能源 1,856,215.52 3.51
信息时期 873,945.93 1.65
保健 - -
必需破钞品 - -
材料 - -
房地产 - -
非必需破钞品 - -
工业 - -
公用事迹 - -
金融 - -
通讯服务 - -
共计 2,730,161.45 5.16
注：以上分类取舍全球行业分类措施（GICS）。
占基金资产净
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元)
值比例(％)
注：所用证券代码取舍当地市集代码。
本基金本陈述期末未持有债券。
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本基金本陈述期末未持有债券。
本基金本陈述期末未持有资产维持证券。
本基金本陈述期末未持有贵金属。
本基金本陈述期末未持有权证。
本基金本陈述期末无股指期货投资。
本基金本陈述期末无股指期货投资。
本基金本陈述期末无国债期货投资。
本基金本陈述期末无国债期货投资。
本基金本陈述期末无国债期货投资。
名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在陈述编制日前一年内受到公开责骂、
处罚的情形。
序号 称号 金额(元)
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本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调治债券。
本基金本陈述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。
十、基金的功绩
基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。投资有风险，投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金功绩斟酌不包括持有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后施行收益水平
要低于所列数字。
份额净值增 功绩比拟基
份额净值增 功绩比拟基
阶段 长率措施差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
日至 2018 年 12 -6.34% 0.90% -8.82% 1.37% 2.48% -0.47%
月 31 日
日至 2019 年 12 48.93% 1.25% 25.80% 0.96% 23.13% 0.29%
月 31 日
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日至 2020 年 12 56.30% 1.68% 14.45% 1.23% 41.85% 0.45%
月 31 日
日至 2021 年 12 9.45% 1.65% -4.51% 0.94% 13.96% 0.71%
月 31 日
日至 2022 年 12 -29.24% 1.54% -15.02% 1.27% -14.22% 0.27%
月 31 日
日至 2023 年 12 -21.88% 0.94% -10.16% 0.82% -11.72% 0.12%
月 31 日
日至 2024 年 3 -0.20% 1.82% 0.14% 1.11% -0.34% 0.71%
月 31 日
自基金合同生
效起于今（2024 31.62% 1.44% -4.15% 1.08% 35.77% 0.36%
年 3 月 31 日）
十一、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券、期货及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购
基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律律例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。
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（四）基金财产的看护和责罚
本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基
金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。
十二、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券往复时势的往复日以及国度法律法章程程需要对
外露出基金净值的非往复日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、权证、债券、货币市集器用、资产维持证券、股指期货、国债期货、
股票期权和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。
（三）估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复
日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似
投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往复市价，细目公允价钱。
（2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的
估值净价进行估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近
往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的
现行市价及要紧变化身分，调整最近往复市价，细目公允价钱。
（3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
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应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变
化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因
素，调整最近往复市价，细目公允价钱。
（4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值时期细目公允价值。往复所上
市的资产维持证券，取舍估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的褪色股票
的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，取舍估值时期细目公允价值，在估值
时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，褪色股票在往复所上市后，按往复所上市的
褪色股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会磋议规
定细目公允价值。
机构提供的价钱数据进行估值。
值的情况下，按成本估值。
无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近往复日结算价估值。
率中间价为准。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
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值的平正性。
章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、措施及相干法
律律例的章程或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商处罚。
根据磋议法律律例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相干各方
在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的缱绻
结果对外赐与公布。
（四）估值措施
量缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。
每个管事日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。
（五）估值过失的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值
过失。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的罪过酿成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的管事东说念主应当对由于该
估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，
承担补偿管事。
上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
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（1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失管事方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失管事方承担；由于估值过失管事方未
实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估值过失管事方对平直损失承担补偿
管事；若估值过失管事方依然积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿管事。
（2）估值过失的管事方对磋议当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对
估值过失的磋议平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值过失而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失
管事方仍应付估值过失负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利
酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失管事方应补偿受损方的损失，并在其
支付的补偿金额的领域内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权柄；若是获取
不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿
额加上依然获取的不妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值过失管事方。
（4）估值过失调整取舍尽量还原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。
估值过失被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：
（1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因细目
估值过失的管事方；
（2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失进行评估；
（3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的管事方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值缱绻出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，
并选择合理的措施退守损失进一步扩大。
（2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
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（六）暂停估值的情形
值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当
暂停基金估值。
（七）基金净值的证据
用于基金信息露出的基金净值信息由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行复核。
基金管理东说念主应于每个灵通日往复结果后缱绻当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给
基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基
金净值赐与公布。
（八）罕见情况的处理
金资产估值过失处理。
基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、妥当、合理的措施进行检查，关联词未能发现该
过失而酿成的基金份额净值缱绻过失，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿管事。但基金管理
东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施减弱或摒除由此酿成的影响。
十三、基金的收益与分配
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益
的孰低数。
（三）基金收益分配原则
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收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》班师活气 3 个月可不进
行收益分配。
现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分配方式是现
金分成。
值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。
在不违反法律律例且对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理
东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。
（四）收益分配决议
基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配决议的细目、公告与实施
本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润缱绻截止日）的时刻不得跨越
（六）基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务端正》执行。
十四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
《基金合同》班师后与基金相干的信息露出费
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用；
费、券商佣金、权证往复的结算费、证券/期货账户相干用度偏激他肖似性质的用度等)；
在中国证监会允许的前提下，本基金不错从基金财产入网提销售服务费，不需召开持有
东说念主大会，具体计提方法、计提措施在招募说明书或相干公告中载明。
（二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管理
东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核
对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据磋议律例及相应公约章程，按费
上述“
用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的面目
下列用度不列入基金用度：
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损失；
（四）基金销售用度
本基金申购费、赎回费的费率水平、缱绻公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明
书“八、基金份额的申购、赎回与调治”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份
额与赎回金额的缱绻方式”中的相干章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。
十五、基金的管帐与审计
（一）基金管帐政策
按照磋议章程编制基金管帐报表；
式证据。
（二）基金的年度审计
事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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十六、基金的信息露出
（一）本基金的信息露出应妥当《基金法》、
《运作办法》、
《信息露出办法》、
《基金合同》
偏激他磋议章程。
（二）信息露出义务东说念主
本基金信息露出义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。
本基金信息露出义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政
律例和中国证监会的章程露出基金信息，并保证所露出信息的信得过性、准确性、圆善性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予露出的基金信息通过中国
证监会指定媒介露出，并保证基金投资者玩忽按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者
复制公开露出的信息贵府。
（三）本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列举止：
（四）本基金公开露出的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息露出
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开露出的信息取舍阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。
（五）公开露出的基金信息
公开露出的基金信息包括：
《基金合同》、基金托管公约
（1）
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额持
有东说念主大会召开的端正及具体措施，说明基金家具的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的
法律文献。
（2）基金招募说明书应当最大限制地露出影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
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认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息露出及基金份额持有东说念主
服务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个管事日内，更
新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理
东说念主至少每年更新一次。基金合同斥逐的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等
举止中的权柄、义务关系的法律文献。
基金管理东说念主根据《信息露出办法》的要求公告基金家具贵府纲领。基金家具贵府纲领的
信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个管事日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在
指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金家具贵府纲领的其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同斥逐的，基金管理东说念主不错不再更新基金家具贵府概
要。
对于基金家具贵府纲领编制、露出与更新的要求，自中国证监会章程之日起运转执行。
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募说明
书确当日登载于指定媒介上。
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》班师
公告。
基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营
业网点，露出灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露出半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的缱绻方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者玩忽在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
度陈述）
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基金管理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载
在指定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登
载在指定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者
年度陈述。
基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中露出基金组合股产情况及流动性风险分
析等。
如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈述“影响投资者决策的其他迫切信息”
项下露出该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及家具的
私有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。
本基金发生要紧事件，磋议信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
（1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》斥逐、基金计帐；
（3）调治基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；
（5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的推动、变更公司的施行抑遏东说念主；
（8）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生
变动；
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（9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东说念主、基金托管
东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；
（10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（11）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干举止受到要紧行政
处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干举止受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行抑遏
东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧
关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外；
（13）基金收益分配事项；
（14）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提措施、计提方式和费率发生变更；
（15）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；
（16）本基金运转办理申购、赎回；
（17）本基金发生大都赎回并缓期办理；
（18）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；
（19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；
（20）基金份额的拆分；
（21）基金变更份额类别建设；
（22）基金管理东说念主取舍舞动订价机制进行估值；
（23）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项；
（24）基金信息露出义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重
大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精湛传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相干
信息露出义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将磋议情况立即陈述中国证监会。
基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述领导性公告登载在
指定报刊上。
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基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公
告。
基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监会指定媒介披
露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等文献
中露出中小企业私募债券的投资情况。
在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等文献中露出的股
指期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险斟酌等，并充分揭示股指
期货往复对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资办法等。
在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等文献中露出的国
债期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险斟酌等，并充分揭示国债
期货往复对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资办法等。
基金管理东说念主应在如期信息露出文献中露出参与股票期权往复的磋议情况，包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险斟酌、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的
影响。
基金管理东说念主应在基金年报及中期陈述中露出其持有的资产维持证券总额、资产维持证券
市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产维持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度报
告中露出本基金持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈述期
末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。
基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会指定媒介披
露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金
资产净值的比例、锁如期等信息。
基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等
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文献中露出参与港股通往复的相干情况。
（六）信息露出事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出管理轨制，指定挑升部门及高级管理东说念主
员负责管理信息露出事务。
基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信息露出内容与
风光准则等律例的章程。
基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新
的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐陈述等公开露出的相干基金信息进行复核、审
查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍露出信息的报刊，本基金只需取舍一家
报刊。
为强化投资者保护，栽植信息露出服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会章程之日起，
按照《信息露出办法》等相干法律律例的章程和中国证监会章程向投资者实时提供对其投资
决策有要紧影响的信息。
为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应
当制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》斥逐后 10 年。
（七）信息露出文献的存放与查阅
照章必须露出的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法章程程将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（八）法律律例或监管部门对信息露出另有章程的，从其章程。
十七、风险揭示
（一）投资于本基金的主要风险
证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。市
场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。
股票投资风险主要包括：
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（1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致
市集价钱水平波动的风险。
（2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。
（3）上市公司的筹划情状受多种身分影响，如市集、时期、竞争、管理、财务等都会
导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。
债券投资风险主要包括：
（1）市集平均利率水平变化导致债券价钱变化的风险。
（2）债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱
变化的风险。
（3）债券之刊行东说念主出现背信、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料贬抑导
致债券价钱下落的风险。
在市集或者个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法赶紧、以合理成腹地调整基
金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。
由于灵通式基金的罕见要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回要求，在管理
现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下落风险。
此外，本基金的投资领域为具有精良流动性的金融器用，包含港股通机制下的股票，其
中，香港市集的往复日及往复时刻与境内市鸠集有不同，在香港市集休市、暂停往复或交收
时，基金还可能发生延长支付赎回款项或暂停赎回等风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、
基金份额的申购、赎回与调治”
，详备了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错抽象利用备用的流动性风险管理器用以减
少或应付基金的流动性风险，投资者可能面对大都赎回恳求被缓期办理、赎回恳求被暂停接
受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金取舍舞动订价等风险。
投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资对象为具有精良流动性的金融器用，一般情况下拟投资资产具有较好的
流动性，本基金管理东说念主在投资时也会充分计议投资标的的流动性，关联词在罕见市集环境下本
基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东说念主将根据历史教诲和现实条件，制定出现
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金持有量的高下限计算，在该限制领域内进行现款比例调控或现款与证券的转换。同期，本
基金管理东说念主会进行标的的散播化投资并结合对种种标的资产的预期流动性合理进行资产配
置，以防护流动性风险。
（3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生大都赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍以卑鄙动性风险管理措施：
①缓期办理大都赎回恳求；
②暂停接受赎回恳求；
③减速支付赎回款项；
④舞动订价；
⑤中国证监会认定的其他措施。
（4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、措施及对投资者的潜在影响
基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管理器用，对赎回恳求等进行限定调整，作
为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：
①缓期办理大都赎回恳求
当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或
部分缓期赎回。
在此情形下，投资者的全部或部分赎回恳求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎
回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。
②暂停接受赎回恳求
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停
接受赎回恳求的情形及措施。
在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。
③减速支付赎回款项
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速
支付赎回款项的情形及措施。
在此情形下，投资东说念主继承赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延长。
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④收取短期赎回费
本基金相络续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额
计入基金财产。
⑤暂停基金估值
投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，
详备了解本基金暂停估值的情形及措施。
在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回恳求或被暂停，或被
减速支付赎回款项。
⑥舞动订价
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍舞动订价机制，以确保基金
估值的平正性。
当基金取舍舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资
组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本玩忽分配给施行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公
平对待。
⑦中国证监会认定的其他措施。
在精选个股的施行操作过程中，基金管理东说念主可能限于常识、时期、教诲等身分而影响其
对相干信息、经济时势和证券价钱走势的判断，其精选出的个股的功绩推崇不一定络续优于
其他股票。
基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现背信，或在往复过程中发生交收背信，或
由于中小企业私募债券信用质料贬抑导致价钱下落，可能酿成基金财产损失。此外，受市集
限度及往复活跃进度的影响，中小企业私募债券可能无法在褪色价钱水平上进行较大数目的
买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。
（1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券持有东说念主带来损失（如证券不可卖出
或贬值出售等）的可能性。
（2）证券提前赎回风险：若某些往复赋予SPV在资产维持证券刊行后一如期限内以一
订价钱向投资者收购部分或全部证券的权柄，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能利用
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这一权柄从而使投资者受到不利影响。
（3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归还，投资者不得不将证券提前偿付资金
再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可达成其参与证券化交
易所瞻望的投资收益办法的可能性。
（4）SPV背信风险：在以债务器用（债券、单子等）看成证券化往复载体，也即往复
所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资
者负责。
（1）外洋市集风险
本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系
统性风险。
（2）股价波动较大的风险
港股市集实行T+0反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同
时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的
存在；港股股价受到不测事件影响可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风
险可能相对较大。
（3）港股通额度限制
现行的港股通端正，对港股通设有逐日额度限制；本基金可能因为港股通额度不及，而
不可买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。
（4）港股通可投资标的领域调整带来的风险
现行的港股通端正，对港股通下可投资的港股领域进行了限制，并如期或不如期根据范
围限制端正对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资领域的港股，只能卖出不可买入，
本基金存在因港股通可投资标的领域调整，不可实时买入看好的投资标的，进而错失投资机
会的风险。
（5）港股通往复日设定的风险
根据现行的港股通端正，只好沪港两地均为往复日且玩忽舒服结算安排的往复日才为港
股通往复日，存在港股通往复日不连贯（如内地市集因放假等原因休市而香港市集照常往复
但港股通不可如常进行往复），导致基金所持的港股组合在后续港股通往复日开市往复中集
中体现市集反应，酿成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出
现波动增大的风险。
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（6）交收轨制带来的基金流动性风险
由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安排，
本基金在T日（港股通往复日）卖出股票，T+2日（港股通往复日，即为卖出当日之后第二
个港股通往复日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在T+3日才能回到东说念主民币资金账户。
因此交收轨制的不同以及港股通往复日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不可及
时到账，酿成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。
（7）港股通标的权益分配、调治等处理端正带来的风险
根据现行的港股通端正，本基金因所持港股通股票权益分配、调治、上市公司被收购等
情形或者其他额外情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只能通过港股通
卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调治等情形取得的香港联交所上市股票的认
购权柄在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调治
或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通
买入或卖出。
本基金存在因上述端正，利益得不到最大化以致受损的风险。
（8）香港结合往复所停牌、退市等轨制性各异带来的风险
香港联交所章程，在往复所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌
措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程，
仅仅细目了“尽量镌汰停牌时刻”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据
其财务情状在证券简称前加入相应标志（例如，ST及*ST等标志）以警示投资者风险的作念法
不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所取舍非量化的退市措施且在上市公司退市
过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。
因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基金
带来损失的风险。
（9）港股通端正变动带来的风险
本基金是在港股通机制和端正下参与香港联交所证券的投资，受港股通端正的限制和影
响；本基金存在因港股通端正变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。
（10）其他可能的风险
除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对其他风险。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于
港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。
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本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存
托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或波折成为本基金的风险。
本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，投资股票期权、期货等
金融繁衍品主要存在以下风险：
（1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风
险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。
（4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金舒服建立或者撑持繁衍品合约头寸所要
求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险：是指经纪公司背信而产生损失的风险。
（6）操魄力险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者草率，或者系统
出现故障等原因酿成损失的风险。
相干当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面抑遏存在过错或者东说念主为身分酿成操作伪善
或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章往复、管帐部门诈骗、往复过失、IT系统故
障等风险。
在灵通式基金的各式往复举止或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影
响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公司、
登记结算机构、销售机构、证券、期货往复所、证券登记结算机构等。
根据证券往复资金前端风险抑遏相干业务端正，中登公司和往复所对往复参与东说念主的证券
往复资金进行前端额度抑遏，由于执行、调整、暂停该抑遏，或该抑遏出现额外等，可能影
响往复的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。
因相干法律律例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法抑遏的身分的变化，使基金或投
资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而
引起基金净值波动的风险、相干律例的修改导致基金投资领域变化基金管理东说念主为调整投资组
合而引起基金净值波动的风险等。
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干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金
资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构背信等超出基金管理东说念主自身平直抑遏能力
之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。
（二）声明
担投资风险。
金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其
收益或本金安全。
基金管理东说念主承诺以老实信用、发奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值凹凸并不预示其翌日功绩推崇。
基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者昂然”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基
金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。
十八、基金合同的变更、斥逐与基金财产的计帐
（一）
《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过
的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
班师后两日内在指定媒介公告。
（二）
《基金合同》的斥逐事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当斥逐：
联络的。
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（三）基金财产的计帐
组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组和谐继承基金。
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。
（3）对基金财产进行估值和变现。
（4）制作计帐陈述。
（5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法
律意见书。
（6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述照料帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
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基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十九、基金合同的内容选录
以下内容摘自《中原潜龙精选股票型证券投资基金基金合同》
。
第一部分 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务
一、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主简况
称号：中原基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：杨明辉
树立日历：1998 年 4 月 9 日
批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织款式：有限管事公司
注册老本：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
磋议电话：400-818-6666
（二）基金管理东说念主的权柄与义务
《运作办法》偏激他磋议章程，基金管理东说念主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金。
（2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金
财产。
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法章程程或中国证监会批准的其他费
用。
（4）销售基金份额。
（5）召集基金份额持有东说念主大会。
（6）依据《基金合同》及磋议法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度磋议法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基
金投资者的利益。
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干举止进行监督和处理。
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（9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》章程的用度。
（10）依据《基金合同》及磋议法律章程决定基金收益的分配决议。
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求。
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推动权柄，为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的权柄。
（13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权柄或者实施其他法
律举止。
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构。
（16）在妥当磋议法律、律例的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、赎回、调治
和非往复过户的业务端正。
（17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》偏激他磋议章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜。
（2）办理基金备案手续。
（3）自《基金合同》班师之日起,以老实信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产。
（4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式
管理和运作基金财产。
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处,对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行
证券投资。
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他磋议章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产。
（7）照章接受基金托管东说念主的监督。
（8）选择妥当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基
金合同》等法律文献的章程，按磋议章程缱绻并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱。
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（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。
（10）编制季度、中期和年度基金陈述。
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》偏激他磋议章程，履行信息露出及陈述义务。
（12）保守基金交易玄妙，不露出基金投资计算、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》偏激他磋议章程另有章程外，在基金信息公开露出前应予隐没，不向他东说念主露出。
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金
收益。
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项。
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他磋议章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。
（16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15
年以上。
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况且保证投资者
玩忽按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到磋议贵府的复印件。
（18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配。
（19）面对松手、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文告基金
托管东说念主。
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除。
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿。
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行
为承担管事。
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权柄或实施其他法律举止。
（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可班师，基金
管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30
日内退还基金认购东说念主。
（25）执行班师的基金份额持有东说念主大会的决议。
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（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册。
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成速即间：1983 年 10 月 31 日
批准树立机关和批准树立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于调动中国银行体制的请
示陈述》（国发197972 号）
组织款式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：络续筹划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199824 号
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
《运作办法》偏激他磋议章程，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：
（1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看护基金财
产。
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法章程程或监管部门批准的其他费
用。
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及
国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监
会，并选择必要措施保护基金投资者的利益。
（4）根据相干市集端正，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会。
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主。
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》偏激他磋议章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以老实信用、发奋尽责的原则持有并安全看护基金财产。
（2）树立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业时势，配备饱胀的、及格的老练
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基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜。
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对
所托管的不同的基金分手建设账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、
资金划拨、账册记录等方面彼此独处。
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产。
（5）看护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证。
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金
管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。
（7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议章程另有章程外，在
基金信息公开露出前赐与隐没，不得向他东说念主露出。
（8）复核、审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱。
（9）办理与基金托管业务举止磋议的信息露出事项。
（10）对基金财务管帐陈述、季度、中期和年度基金陈述出具意见，说明基金管理东说念主在
各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东说念主有未执行《基金
合同》章程的举止，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥当的措施。
（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上。
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册。
（13）按章程制作相干账册并与基金管理东说念主查对。
（14）依据基金管理东说念主的指示或磋议章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项。
（15）依据《基金法》
、《基金合同》偏激他磋议章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。
（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作。
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配。
（18）面对松手、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监管
机构，并文告基金管理东说念主。
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿管事，其补偿管事不因其
退任而免除。
（20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
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理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿。
（21）执行班师的基金份额持有东说念主大会的决定。
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益。
（2）参与分配计帐后的剩余基金财产。
（3）照章恳求赎回其持有的基金份额。
（4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会。
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权。
（6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府。
（7）监督基金管理东说念主的投资运作。
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼
或仲裁。
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）负责阅读并遵命《基金合同》。
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险。
（3）矜恤基金信息露出，实时利用权柄和履行义务。
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度。
（5）在其持有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》斥逐的有限管事。
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止。
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（7）执行班师的基金份额持有东说念主大会的决定。
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利。
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和端正
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
基金份额持有东说念主大会不树立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有章程的除外：
（1）斥逐《基金合同》。
（2）更换基金管理东说念主。
（3）更换基金托管东说念主。
（4）调治基金运作方式。
（5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报措施。
（6）变更基金类别。
（7）本基金与其他基金的合并。
（8）变更基金投资办法、领域或策略。
（9）变更基金份额持有东说念主大会措施。
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会。
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主
（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额持
有东说念主大会。
（12）对基金当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项。
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取。
（2）加多、减少、调整本基金份额类别建设或调整本基金的申购费率、赎回费率、销
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售服务费率或收费方式。
（3）基金管理东说念主、登记机构、代销机构调整磋议基金认购、申购、赎回、调治、收益
分配、非往复过户、转托管等业务的端正。
（4）基金推出新业务或服务。
（5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化。
（7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
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三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式
额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议款式。
（2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式。
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日。
（4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点。
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话。
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关偏激磋议方式和磋议东说念主、书面
表决意见寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开，会议的召开方式由会议召
集东说念主细目。
现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主
或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行基金
份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份
额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释妥当法律律例、
《基金合同》和会议文告的章程，
况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相符。
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（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）
。
参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主可
以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。 应当有代表 1/3 以上（含 1/3）
再行召集的基金份额持有东说念主大会，
基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。
截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内一语气公布相干
领导性公告。
（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份
额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不
影响表决效率。
（3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）
。
参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主可
以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。 应当有代表 1/3 以上（含 1/3）
再行召集的基金份额持有东说念主大会，
基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主办
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释妥当法律律例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记录相符。
（5）会议文告公布前报中国证监会备案。
用收集、电话或其他方式进行表决，或者取舍收集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议
并表决。
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五、议事内容与措施
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合
同和中国证监会另有章程的除外）
、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集
东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主办东说念主按照下列第七条章程措施细目和公布监票东说念主，
然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理
东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主办；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和
磋议方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：
以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以额外决议通过事项之外的其他
事项均以一般决议的方式通过。
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以上（含 2/3）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、斥逐
《基金合同》
、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄评释，不然提交妥当会议通
知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议文告章程的书
面表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会
议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然
由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持
有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票
结果。
（3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的效率。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
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八、班师与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。
基金份额持有东说念主大会决议自班师后 2 个管事日内按照法律律例和中国证监会相干章程
的要求在指定媒介上公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行班师的基金份额持有东说念主大会的决议。
班师的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等章程，
但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更的，基金管
理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并履行妥当措施和提前公告后，可对本部安分容进行修改和
调整。
第三部分 基金合同拆除和斥逐的事由、措施以及基金财产计帐方式
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的
事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
班师后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的斥逐事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当斥逐：
联络的；
三、基金财产的计帐
组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
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从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》斥逐情形出当前，由基金财产计帐小组和谐继承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法
律意见书；
（6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述照料帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第四部分 争议处罚方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友
好协商未能处罚的，应提交北京仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁端正按照平时措施进
行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉
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方承担。
《基金合同》受中国法律统辖。
第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》本来一式六份，除上报磋议监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管
东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势
和营业时势查阅。
照章必须露出的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法章程程将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
二十、基金托管公约的内容选录
以下内容摘自《中原潜龙精选股票型证券投资基金托管公约》
。
一、托管公约当事东说念主
（一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）
称号：中原基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：杨明辉
成速即间：1998 年 4 月 9 日
批准树立机关：中国证券监督管理委员会
批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织款式：有限管事公司
注册老本：2.38 亿元东说念主民币
筹划领域：（一）基金召募；（二）基金销售；
（三）资产管理；（四）从事特定客户资
产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
存续期间：100 年
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成速即间：1983 年 10 月 31 日
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824 号
组织款式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
筹划领域：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信造访、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机
构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续期间：络续筹划
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据磋议法律律例的章程及《基金合同》的约定，建立相干的时期系
统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
等各投资品种的具体领域提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据施行情况的变化，对各投
资品种的具体领域赐与更新和调整，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资领域对基
金的投资进行监督；
本基金的投资领域为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票(包括
中小板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包
括国内照章刊行和上市往复的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、
短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、地方政府债券、
中小企业私募债券、可调治债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍
品（包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等）
、资产维持证券、货币市集器用（含同
业存单）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当措施后，可
以将其纳入投资领域。
本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%–95%，其中，港股投资比
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例不跨越股票资产的 50%，每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳
的往复保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%,，其中，港股投资比例不跨越股票
资产的 50%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和期权合约需缴纳的往复保证金后，
保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不
跨越该证券的 10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；
（6）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金持有的褪色权证，不得跨越该
权证的 10%；
（7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跨越上一往复日基金资产净值的
（8）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净
值的 10%；
（9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；
（10）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持
证券限度的 10%；
（11）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的种种
资产维持证券，不得跨越其种种资产维持证券共计限度的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有
资产维持证券期间，若是其信用等第下落、不再妥当投资措施，应在评级陈述发布之日起 3
个月内赐与全部卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值
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的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不
得延期；
（15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越该基金资产净值的 10%；
（16）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；
（17）基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值
的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股
票总市值的 20%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；
（18）基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值
的 15%；基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券
总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
跨越上一往复日基金资产净值的 30%；
（19）基金参与股指期货、国债期货往复，应当遵命下列要求：灵通式基金在职何往复
日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跨越基金资产净值的 10%；
（20）
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
全额现款或往复所端正认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；
（21）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行
的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%。
（22）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%。
本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%。
（23）
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符
合前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（24）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资领域保持一致；本基金管
理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
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购往复的，可接受质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资领域保持一致，并承担由于不
一致所导致的风险或损失。
（25）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；
（26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票执行，与境内上市往复
的股票合并缱绻。
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
因证券期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基
金投资比例不妥当上述章程投资比例的，除上述第（2）、
（12）
、（23）、
（24），基金管理东说念主应
当在 10 个往复日内进行调整。但中国证监会章程的罕见情形除外。法律律例另有章程的，
从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的磋议约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托管东说念主对基
金的投资的监督与检查自基金合同班师之日起运转。法律律例或监管部门另有章程的，从其
章程。
法律律例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干
限制。在履行妥当措施后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布
的法律律例或监管章程执行。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、施行抑遏东说念主或者
与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，辞退持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建
立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。相干往复必须预先得到基金
托管东说念主的同意，并按法律律例赐与露出。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经
过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
（二）基金托管东说念主应根据磋议法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值
缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、相干
信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违反法律
律例的章程及本公约的约定，应实时领导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到领导后应实时查对确
认并以书面款式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项
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进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主领导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应及
时向中国证监会陈述。
（四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律律例及本公约的章程，应当拒却
执行，实时领导基金管理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会陈述。基金托管东说念主发
现基金管理东说念主依据往复措施依然班师的指示违反法律律例，或本公约约定的，应当实时领导
基金管理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会陈述。
（五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程
时刻内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和制
度等。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在本公约的有用期内，在不违反平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵命相干
法律律例偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账
户和证券账户、复核基金管理东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示
办理计帐交收、相干信息露出和监督基金投资运作等举止。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
方正事理未执行或延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反法律律例、
《基金合同》及本公约磋议章程时，应实时以书面款式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管
东说念主收到文告后应实时查对并以书面款式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权
随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项
未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律律例的章程陈述中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交相干贵府
以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在章程时刻内复兴基金管理东说念主并改正。
四、基金财产的看护
（一）基金财产看护的原则
《基
金合同》及本公约另有章程，不得自走时用、责罚、分配基金的任何财产。
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《运作办法》、
《基金合同》偏激他磋议法律法章程程外，基金托
管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。
五、基金资产净值的缱绻和复核
（一）基金资产净值的缱绻和复核
资产净值除以缱绻日该基金份额总和后的价值。
、《证券投资
基金管帐核算业务指引》偏激他法律律例的章程。用于基金信息露出的基金净值信息由基金
管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个灵通日结果后缱绻得出当日的该基
金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值缱绻结
果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。
月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
及相干法律律例的章程或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠
正。
值估值过失。当基金份额净值出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的措
施退守损失进一步扩大；当计价过失达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报中国
证监会备案；当计价过失达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备
案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。
有东说念主的施行损失，基金管理东说念主应付此承担管事。若基金托管东说念主缱绻的净值数据正确，则基金
托管东说念主对该损失不承担管事；若基金托管东说念主缱绻的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本旨
担部分未正确履行复核义务的管事。若是上述过失酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥
得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿管事，则基金管理东说念主应负责向不妥得利
之主体想法返还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿
金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。
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因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、妥当、合理的措施进行检查，关联词未能发
现该过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿管事。
但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施减弱或摒除由此酿成的影响。
达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的缱绻结果对外赐与公布，基金托管东说念主可
以将相干情况报中国证监会备案。
六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护
（一）基金份额持有东说念主名册的内容
基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东说念主名册包括以下几类：
（二）基金份额持有东说念主名册的提供
对于每半年度临了一个往复日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果后
权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，
基金管理东说念主应在相干的名册生成后 5 个管事日内向基金托管东说念主提供。
（三）基金份额持有东说念主名册的看护
基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册，
基金管理东说念主应实时向中国证监会陈述，并代为履行看护基金份额持有东说念主名册的职责。基金托
管东说念主应付基金管理东说念主由此产生的看护费给予补偿。
七、争议处罚方式
（一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约磋议的争议可通过友好
协商处罚。但若自一方书面建议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处罚的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其时有用的仲裁端正按照平时
措施进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。。
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（三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他章程。
二十一、对基金份额持有东说念主的服务
对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额持有
东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务面目。主要服务内容如下：
（一）贵府发送
基金管理东说念主根据持有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本
公司未细致填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）
导致基金管理东说念主无法送出的除外。
指随基金往复对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的相干材料、
客户服务问答等。
（二）电子往复
持有中国修复银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记
卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银
行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、
中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基
金投资答理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司
挪动客户端，与本公司达成电子往复的相干公约，接受本公司磋议服务条件并办理相干手续
后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调治、贵府变更、分成方式变更、信息查询
等各项业务，具体业务办理情况及业务端正请登录本公司网站查询。
（三）电子邮件及短治服务
投资者在恳求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期
通过邮件、短信款式获取市集资讯、家具信息、公司动态等服务领导。
（四）招呼中心
提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基
金份额净值、基金账户余额等信息。
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提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至
周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。
客户服务电话：400-818-6666
客户服务传真：010-63136700
（五）在线服务
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改革个东说念主信息。
在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热
点问题、业务端正、基金份额净值等信息。
周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服
务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管
理东说念主最新动态、热门问题等。
公司网址：www.ChinaAMC.com
电子信箱：service@ChinaAMC.com
（六）客户投诉和建议处理
投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传
真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代
销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。
二十二、其他应露出事项
（一）2024 年 11 月 9 日发布中原基金管理有限公司对于调整中原潜龙精选股票型证券
投资基金基金司理的公告。
中原潜龙精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后，分手置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费
查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。
二十四、备查文献
。
。
（二）存放地点
备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文
件的复制件或复印件。
中原基金管理有限公司
二〇二四年十一月十一日
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